一、合规、合规风险和合规管理
        合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（简称“法律、法规和准则”）。
        合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
        合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

二、合规文化
        公司树立“合规创造价值”、“合规人人有责”的合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，并通过持续性的合规教育与培训，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。

        风控比盈利更重要，合规比创新更重要，
        规则比权力更重要，执行比规划更重要，
        做优比做大更重要，廉洁比业绩更重要，
        良心比诚信更重要，培养比引进更重要，
        防范比治理更重要，安全比速度更重要。